证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.1）

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1、投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应当提交申请人具有（   ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

【答案】C

2、公司的经营范围由（   ）规定，并依法登记。

A. 公司董事会

B. 公司章程

C. 公司监事会

D. 公司登记机关

【答案】B

3、要约收购报告书应当载明的事项有（   ）。

I. 收购人的姓名

II. 收购人关于收购的决定

III. 预定收购股份的数量和比例

IV. 收购价格

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. I、II、IV

D. I、II、III、IV

【答案】D

4、发行人报送申请文件后变更中介机构的，应符合的要求包括（   ）。

Ⅰ. 更换后的保荐机构应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件质量进行控制

Ⅱ. 更换后的会计师应对发行人的审计报告出具新的专业报告

Ⅲ. 更换后的律师应出具新的法律意见书和律师工作报告

Ⅳ. 保荐机构对更换后的律师、会计师出具的专业报告要重新检查

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、从事期货投资咨询业务的人员应（   ）。

Ⅰ．取得证券投资咨询从业资格

Ⅱ．取得期货投资咨询从业资格

Ⅲ．加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

Ⅳ．加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】A