证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.6）

刷题可能是我们考试常态，为了保证每天都有质量的刷题，大家可以在希赛网证券从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了证券考试历年真题每日一练：证券市场基本法律法规题库，希望对大家有所帮助。

1、（   ）是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

A. 结算

B. 持仓量

C. 平仓

D. 涨跌停板

【答案】B

2、基金管理人、基金托管人违反《基金法》规定，相互出资或者持有股份的，责令改正可以处（   ）万元以下罚款。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

【答案】B

3、（   ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

I. 发行人

II. 上市公司的董事

III. 上市公司的监事

IV. 上市公司的一般工作人员

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV

【答案】A

4、股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件包括（   ）。

I. 发起人协议

II. 公司章程

III. 招股说明书

IV. 发起人的财务状况

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】A

5、期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括（   ）。

I. 分级结算制度

II. 保证金制度

III. 涨跌停板制度

IV. 持仓限额和大户持仓报告制度

A. I、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】D