2019年证券从业资格考试大纲有哪些变化?

证券从业资格 责任编辑:石丽 2019-11-06

摘要:2019年中国证券业协会发布了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019)》即新大纲。大纲的改革引起了大家的关注。2019年证券从业资格考试大纲有哪些变化?此次修改又有何不同呢?更多证券从业报考信息,请关注希赛网证券从业资格考试频道。

从本次改动数目来看,本次金融市场基础知识部分改动较大,而证券市场基本呢法律法规部分则改动较小。(注:本文只附上修改部分,2019年证券从业资格考试大纲修改标注版请下载附件)

证券市场基本法律法规

一、【证券经营机构管理规范】将原<公司治理、内部控制与合规管理>中反洗钱的内容单独列为一节<证券公司反洗钱工作>并增加了部分内容

掌握反洗钱的定义;掌握客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求;掌握洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;掌握可疑交易报告要求及可疑交易报告后续控制措施;熟悉涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;掌握证券公司反洗钱保密要求;熟悉证券公司对境内外分支机构和相关附属机构的管理要求。

二、【证券经营机构管理规范】新增<证券公司信息技术管理>

了解证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的一般规定;掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制;掌握证券公司信息技术合规与风险管理;掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求;熟悉证券公司数据全生命周期管理机制;熟悉证券公司信息技术应急管理的组织架构、应急预案、应急演练、信息系统备份能力要求相关规定;熟悉委托信息技术服务机构提供信息技术服务、信息技术服务机构的选取条件、信息技术服务协议及保密协议签署要求;了解证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施。

三、【证券公司业务规范】<证券经济>修改并新增了部分内容

【熟悉沪港通、深港通股票范围及主要交易规则;了解对证券基金经营机构开展港股通相关业务内部管理和业务流程的基本要求;了解证券交易所对沪港通、深港通业务的自律管理措施。】更改为<熟悉沪港通、深港通股票范围及主要交易规则;了解对证券基金经营机构开展港股通相关业务内部管理和业务流程的基本要求;掌握科创板定位、投资者适当性管理要求;了解上海证券交易所在科创板推出的交易机制改革措施;掌握存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制;掌握沪伦通的定义、投资者适当性管理要求;了解沪伦通与深港通业务模式的区别。>

四、【证券公司业务规范】<证券资产管理>修改并新增了部分内容

了解私募资产管理业务的专项监管要求;了解对证券期货经营机构及相关销售机构销售资产管理计划的监管要求;了解委托第三方机构为资管计划提供投资建议的监管要求;熟悉从事证券资产管理业务活动的违法情形。

金融市场基础知识

一、【中国的金融体系与多层次资本市场】<中国的金融体系>新增部分内容

了解我国金融业进一步对外开放的背景和主要政策措施;了解我国银行业、证券业、保险业、资本市场新一轮对外开放的实践措施。

二、【中国的金融体系与多层次资本市场】<中国的多层次资本市场>新增部分内容

了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景;熟悉科创板重点服务的企业类型和行业领域;了解科创板的制度规则体系;掌握科创板的上市条件及上市指标;掌握科创板制度设计的创新点。

三、【证券投资基金】新增<基金的管理>

了解基金的投资理念与投资风格;掌握基金公司的投资管理过程;熟悉主要的基金业绩评估方法。

四、【金融风险管理】修改<风险概述>

【了解风险的常见定义;掌握中国标准对风险的定义;掌握风险的构成要素;掌握金融风险的分类;熟悉系统风险与非系统风险的概念;熟悉流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险的概念与特点。】更改为<掌握风险的三种定义;掌握损失、不确定性、波动性、危险等与风险密切相关的概念;熟悉流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、系统性风险、声誉风险的概念与特点;了解风险与金融产品、投资、金融机构相关的现代风险理念。>

五、【金融风险管理】完全修改<风险管理的基本框架>

【掌握风险管理的概念;熟悉风险管理的方法;熟悉风险预防、风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿的概念及特点;熟悉风险管理的过程;熟悉风险管理VaR分析法的原理与应用;了解风险管理的发展趋势。】更改为<掌握风险管理的内涵与目标;熟悉风险管理策略的概念及特点;了解风险管理的流程;熟悉压力测试的定义和标准、压力测试的情景和方法。>

六、【金融风险管理】新增<风险衡量方法>

掌握市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标;掌握信用风险构成要素、信用风险评估方法与信用评级;掌握流动性风险衡量的四个指标的含义及流动性覆盖率和净稳定资金率的计算方式。

更多资料
更多课程
更多真题
温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,本网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

证券从业资格备考资料免费领取

去领取

距离2024 证券从业资格考试

还有
  • 0
  • 0
  • 0
专注在线职业教育23年

项目管理

信息系统项目管理师

厂商认证

信息系统项目管理师

信息系统项目管理师