证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.7）

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1、期货交易所应当经国务院期货监督管理机构批准才可以办理的事项是（   ）。

A. 调整涨跌停板幅度

B. 暂时停止交易

C. 上市、修改或者终止合约

D. 长期停止交易

【答案】C

2、《基金法》于（   ）起实施。

A. 2003年10月28日

B. 2012年12 月28 日

C. 2013年6月1日

D. 2014年12月25日

【答案】C

3、上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（   ）以上通过。

A. 1/2

B. 1/3

C. 2/3

D. 1/4

【答案】C

4、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。这些事项有（   ）。

I. 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

III. 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

IV. 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

A. III、IV

B. II、III

C. II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】D

5、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（   ）。

I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书

II. 保荐代表人被注销证券业执业证书

III. 保荐代表人受到中国证监会行政处罚

IV. 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

A. I、II、IV

B. I、III、IV

C. II、III

D. I、II、III、IV

【答案】D