证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.8）

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1、下列关于上市公司收购的方式的说法中，错误的是（    ）。

A. 投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

B. 投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C. 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

D. 投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

【答案】D

2、集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的（    ），中国证监会另有规定的除外。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 40%

【答案】B

3、下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（    ）。

A. 投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

B. 投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

C. 投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

D. 投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

【答案】A

4、合格境外机构投资者的托管人应当履行的职责有（    ）。

I. 保管合格投资者托管的全部资产

II. 办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务

III. 监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和外汇局报告

IV. 每个会计年度结束后1个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和外汇局

A. I、II、III

B. I、II、III、IV

C. II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】A

5、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（        ）。

I. 股东的姓名

II. 各股东所持股份数

III. 股东的财务状况

IV. 各股东所持股票的编号

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】C