证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.10）

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1、证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起（   ）个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

【答案】B

2、财务顾问申请为财务顾问主办人，应提交最近（   ）个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明。

A. 6

B. 12

C. 18

D. 24

【答案】D

3、基金份额登记机构的主要职责有（   ）。

I. 建立并管理投资人基金份额账户

II. 负责基金份额的登记

III. 基金交易确认

IV. 代理发放红利

A. I、II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III

【答案】A

4、基金销售机构应当建立完善的（   ）。

I. 基金份额持有人账户

II. 资金账户管理制度

III. 基金份额持有人资金的存取程序

IV. 授权审批制度

A. I、II、III、IV

B. I、IV

C. III、IV

D. I、II

【答案】A

5、在特定情形下，投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请。这些情形包括（   ）。

I. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

II. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

III. 中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形

IV. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过20%

A. I 、II、III

B. I、III、IV

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】A