证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.13）

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1、我国证券市场的法律、法规分为五个层次，其中第五个层次是指（ ）。

A. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B. 由国务院制定并颁布的行政法规

C. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

D. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

【答案】D

A. 劳务

B. 货币

C. 土地使用权

D. 知识产权

【答案】A

3、证券经纪业务的特点有（    ）。

I. 业务对象的广泛性和价格变动性   

II. 证券经纪商的中介性

III. 客户指令的权威性 

IV. 客户资料的保密性

A. I   II   III   

B. I    III  IV 

C. I   II    IV 

D. I   II   III  IV

【答案】D

4、商品期货合约包括（    ）。

I. 农产品期货            II. 能源期货

III. 工业品期货          IV. 利率期货

A. I   III  IV      B. I   II  III       C. I   II   IV       D. II   III   IV

【答案】B

5、证券经纪人不可以有的行为包括（    )。

l. 提供、传播虚假或者误导客户的信息

II. 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

III. 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

IV. 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

A. I   II  III      B. I   II   IV      C. I   II  III   IV      D. I    III   IV

【答案】C