证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.17）

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1、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（  ）规定的范围。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C中国证监会

D．证券登记结算机构

【答案】B

2、让投资者充分理解（  ），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。

A．“公平交易”的原则

B．“谨慎入市”的原则

C．“买者自负”的原则

D．“长期投资”的原则

【答案】C

3、证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（  ）进行监控。

Ⅰ．同向交易

Ⅱ．公平交易

Ⅲ．反向交易

Ⅳ．利益输送

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

4、封闭式基金的特征包括（  ）。

Ⅰ．基金份额总额在基金合同期限内固定不变

Ⅱ．在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回

Ⅲ．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所赎回

Ⅳ．基金份额总额在基金合同期限内不固定

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

5、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（  ）。

Ⅰ．李某仅具有高中学历

Ⅱ．董某进入证券行业刚满1年

Ⅲ．付某为美国国籍

Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】B