摘要:此次分享给大家的是证券从业资格考试真题每日一练:证券市场基本法律法规题库。希望大家可以通过考试真题,每日一练,巩固证券从业资格考试重点。
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1、申请证券上市交易,应经( )审核同意,双方签订上市协议。
A.中国证券登记结算有限公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
【答案】D
2、证券公司汤某,与大学同学串通,以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易,影响证券交易价格,他们的行为属于( )。A.传播虚假信息
B.操纵证券市场
C.内幕交易行为
D.证券欺诈行为
【答案】B
3、根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司披露的定期报告包括( )。
Ⅰ.年度报告
Ⅱ.中期报告
Ⅲ.季度报告
Ⅳ.临时报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
4、下面关于公司分立的表述中,正确的有( )。
Ⅰ.公司分立,其财产应当作相应的分割
Ⅱ.公司分立,应当编制资产负债表及财产清单
Ⅲ.公司分立前的债务,必须向债权人提前清偿
Ⅳ.登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
5、证券公司从事证券自营业务,违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.处以3万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
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