证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.29）

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1、央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（  ）。

A. 已经在全国中小企业股份转让系统性牌转让的证券

B. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C. 经金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

【答案】B

2、取得证券业从业执业证书的人员，连续（       ）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A. 1       B. 2         C.    3           D. 4

【答案】C

3、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（       ）。

l. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

III. 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

A. I   III  IV  

B. I   II   III   

C. I   II   III  IV 

D. II   III  IV

【答案】A

4、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（       ）。

I.风险收益特征     II.基本性质   III.发行依据       IV.投资安排

A. III  IV

B.I   II   III  IV

C. I    II   IV 

D. I   III

【答案】B

5、证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括（  ）。

Ⅰ. 客户资产管理业务资质

Ⅱ. 管理能力和业绩

Ⅲ. 市场风险

Ⅳ. 法律风险

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D