证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（12.2）

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1、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（    ）。

A．招股说明书（预披露稿）

B．招股说明书（申报稿）

C．招股意向书

D．招股意向书（申报稿）

【答案】C

2、证券公司在代销金融产品时，应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由（    ）承担。

A．证券公司

B．金融产品销售机构

C．金融产品设计机构

D．委托人

【答案】D

3、在收购上市公司过程中，收购人聘请的财务顾问应当履行的职责有（    ）。

Ⅰ．对收购人进行尽职调查

Ⅱ．对收购人进行持续监督

Ⅲ．向收购人提供专业化服务

Ⅳ．对收购人规范化运作进行辅导

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

4、下列情形，需经国务院证券监督管理机构批准的有（  ）。

Ⅰ．证券公司变更业务范围

Ⅱ．证券公司合并

Ⅲ．证券公司分立

Ⅳ．聘任会计师事务所

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、证券公司应建立健全适当性管理制度，其内包括（    ）。

Ⅰ．了解客户的标准、程序和方法

Ⅱ．了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法

Ⅲ．评估适当性的标准、程序和方法

Ⅳ．执行投资者适当性制度的保障措施

A．Ⅰ 、Ⅱ

B． Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】D