证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（12.3）

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1、证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（    ）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。

A．证券交易所

B．中国证券业协会

C．证券登记结算机构

D．中国证监会

【答案】A

A．国务院证券监督管理机构   

B．基金服务机构

C．基金管理人   

D．基金行业协会

【答案】C

3、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（    ）。

Ⅰ．应当是无形资产   

Ⅱ．可以用货币估价

Ⅲ．可以依法转让  

Ⅳ．不违背相关法律、行政法规规定

A．Ⅰ、Ⅳ   

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

4、对证券公司报送的（    ），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

Ⅰ．年度报告   

Ⅱ．月度报告

Ⅲ．季度报告   

Ⅳ．半年度报告

A．Ⅰ、Ⅲ   

B．Ⅰ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ   

D．Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

5、证券投资咨询人员，不得从事下列（    ）活动。

Ⅰ．证券欺诈   

Ⅱ．向投资人承诺保本保收益

Ⅲ．向投资人承诺赔偿投资损失   

Ⅳ．为自己买卖股票

A．Ⅲ、Ⅳ   

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C