证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（12.5）

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1、证券市场的三公原则是（    ）。

A．公开、公平、公正   

B．公开、公信、公正

C．公开、公平、公信   

D．公信、公平、公正

【答案】A

2、客户资产管理业务投资主办人通过（    ）向中国证券业协会进行执业注册。

A．个人   

B．证券登记结算机构

C．所在证券公司   

D．证券中介及服务机构

【答案】C

3、证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（    ）资产。

Ⅰ．现金   

Ⅱ．股票

Ⅲ．债券   

Ⅳ．期货

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ   

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、公司合并可以采取（    ）的方式。

Ⅰ．吸收合并   

Ⅱ．新设合并

Ⅲ．撤销合并   

Ⅳ．派生合并

A．Ⅰ、Ⅱ 

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D．Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

5、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（    ）。

Ⅰ．不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人

Ⅱ．本罪的主观方面为故意

Ⅲ．侵害了投资者的利益

Ⅳ．本罪主体为一般主体，单位不构成主体

A．Ⅰ、Ⅳ   

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ   

D．Ⅱ、Ⅲ

【答案】D