证券从业资格考试历年真题精选(4)

证券从业资格 责任编辑:何思琪 2020-04-30

摘要:以下是希赛网为大家整理的证券从业资格考试历年真题精选,大家多多刷真题,提高答题的准确度,希赛网希望考生们都能顺利通过证券考试。

证券从业资格考试历年真题精选

1、关于普通股和优先股,以下说法正确的是(  )

A.普通股和优先股一般股息率都固定

B.持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低

C.持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低

D.优先股需按票面价值支付一定比例股息

【答案】D

2、下列关于有限合伙企业的说法中,正确的有(  )。

Ⅰ、有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人

Ⅱ、有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是,合伙协议另有约定的除外

Ⅲ、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前30日通知其他合伙人

Ⅳ、有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的,该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿

Ⅴ、有限合伙人退伙后,对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务,以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

3、有限合伙企业可以用(  )出资。

Ⅰ.货币

Ⅱ.劳务

Ⅲ.知识产权

Ⅳ.土地使用权

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

4、根据反洗钱相关规定,对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是(  )。

A.董事会

B.合规总监

C.总经理

D.证券公司及分支机构负责人

【答案】D

5、股东权是一种综合权利,股东依法享有(  )等权利

Ⅰ.资产收益

Ⅱ.重大决策

Ⅲ.选择管理者

Ⅳ.日常管理

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

6、当基金投资标的为(  )时,对其资产进行估值较为容易。

A.交易不活跃的证券

B.问题债券

C.非交易证券

D.交易活跃的证券

【答案】D

7、主办券商因违反规定被终止业务的,全国股份转让系统公司在终止之日起(  )个月内不再受理其申请。

A.36

B.24

C.6

D.12

【答案】D

8、上海证券交易所的成立日期是(  )

A.1990年

B.1991年

C.1992年

D.1993年

【答案】A

9、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资 金存入过程中,(  )根据客户转账指令,负责 在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。

A、指定商业银行

B、证券交易所

C、证券公司

D、中国结算公司

【答案】A

10、证券公司可以委托(  )代为推广集合资产管理计划。

Ⅰ.其他证券公司

Ⅱ.商业银行

Ⅲ.证券交易所

Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅰ.Ⅱ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

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