2018年3月金融市场基础知识考试真题及答案

一、选择题

1、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司(  )的基础。

A.注册资本

B.负债

C.虚拟资本

D.货币资金

答案：A

2、根据发行主体的不同，债券可以分为(  )。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券

B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.国债和地方债券

答案：C

3、证券投资基金资产估值的对象是(  )。

A.基金的负债

B.基金的净资产

C.基金的净资本

D.基金依法拥有的各类资产

答案：D

4、2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是(  )

A.《金融服务现代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格尔法》

C.《金融监管改革法案》

D.《泛欧金融监管改革法案》

答案：D

5、地方政府债券以当地政府的(  )作为还本付息的担保。

A.到期续发收入

B.国企收入

C.税收能力

D.公共设施收入

答案：C

6、下列属于国有股权的组成部分的是(  )

A.社会公众股

B.股

C.一般法人股

D.外资股

答案：B

7、负责组织制定证券行业技术标准和指引的是(  )。

A.中国证监会

B.技术监督管理机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

答案：C

8、从托管级别角度来说,中央国债登记结算公司是中国债券市场的(  )。

A.总托管人

B.分托管人

C.二级托管人

D.监管者

答案：A

9、下列说法正确的是(  )。

A.证券市场的交易对象仅限于股票,所以又称为股票市场

B.证券投资收益与风险成反比

C.证券市场是价值直接交换的场所

D.证券市场是企业支配权直接交换的场所

答案：C

10、经审批的境内基金管理公司、证券公司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的(  )资金投资于境內证券市场。

A.美元

B.人民币

C.港币

D.欧元

答案：B

11.下列不属于证券交易所交易系统的是(  )。

A.撮合主机

B.通信网络

C.报盘系统

D.柜台终端

答案：D

12、设立证券登记结算机构是(  )的职能之一。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.地方人民政府

答案：A

13、契约型基金发售基金份额筹集的资金是(  )。

A.自有资金

B.借入资金

C.信托财产

D.公司资本

答案：C

14、金融中介也被称为(  )。

A.市场操纵者

B.市场破坏者

C.市场监管者

D.市场创造者

答案：D

15、基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的(  )担任。

A.国有企业

B.证券公司

C.人民银行

D.商业银行

答案：D

16、按照狭义的货币政策制度,我国制定货币政策的是(  )。

A.人民银行

B.财政部

C.证监会

D.银监会

答案：A

17、美国芝加哥期权交易所CBOE推出的中国指数按照等值美元(  )计算。

A.加权平均

B.几何平均

C.算术平均

D.修正平均

答案：A

18、各证券交易所普遍采用(  )机制为第一优先交易机制。

A.价格优先

B.时间优先

C.数量优先

D.席位优先

答案：A

二、组合型选择题

1、在我国，基金设立的两个重要法律文件包括(  )

Ⅰ基金合同

Ⅱ基金财务报告

Ⅲ基金招募说明书

Ⅳ基金年度报告

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

2、下列关于新股网上发行的说法中，错误的是(　)。

Ⅰ.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

Ⅱ.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

Ⅲ.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全

Ⅳ.网上发行既不经济，也不安全

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3、下列选项中，属于债券评级程序中前期准备阶段的是(　)。

Ⅰ.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》

Ⅱ.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

Ⅲ.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实

Ⅳ.评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、下列关于股的说法中，正确的是(　)。

Ⅰ.股股权原则上不可以转让。

Ⅱ.股股权可由授权投资的机构持有

Ⅲ.股是国有股权的一个组成部分

Ⅳ.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法不正确的是(　)。

Ⅰ.目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

Ⅱ.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出

Ⅲ.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

Ⅳ.目前我国对B股实行交易日当日回转交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

6、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由(　)组成。

Ⅰ.柜台市场

Ⅱ.第三市场

Ⅲ.第四市场

Ⅳ.二级市场

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用,导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有(  )。

Ⅰ构筑多元化的投资基金群体

Ⅱ积极推进保险资金入市

Ⅲ发展私募基金

Ⅳ吸引海外资金入市(QFII)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

8、证券发行的承销方式主要有(  )。

Ⅰ全额包销

Ⅱ余额包销

Ⅲ自销

Ⅳ代销

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B