2020年证券从业《证券市场法律法规》模拟测试题（1）

以下是希赛小编整理的2020年证券从业《证券市场法律法规》模拟测试题，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

模拟试题完整版：2020年证券从业资格考试练习题及答案汇总（各科目）

2020年证券从业《证券市场法律法规》模拟测试题

1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在(　　)业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

Ⅰ.合同签订

Ⅱ.产品销售

Ⅲ.客户回访

Ⅳ.投诉处理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

2、证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(　　)年检查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

3、期货公司新增持有(　　)以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案：A

4、(　　)是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

参考答案：A

5、以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是(　)。

A.创业基金

B.私募基金

C.证券投资基金

D.社保基金

参考答案：C

6、基金宣传推介材料登载过往业绩的情况中，基金合同生效__________年以上的，应当登载最近__________个完整会计年度的业绩。(　　)

A.5;5

B.5;10

C.10;5

D.10; 10

参考答案：D

7、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括(　　)。

A.公平

B.公正

C.公开

D.同股同价

参考答案：C

8、关于有限责任公司设立的说法，错误的是(　)。

A.公司股东人数应当为2人以上50人以下

B.公司股东不能以特许经营权作价出资

C.公司营业执照签发日期为公司成立日期

D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%

参考答案：A

9、合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户(　　)个工作日内将开户情况向外汇局备案。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案：C

10、根据证券法律制度的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为不包括(　)。

A.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

B.与委托人约定分享证券投资收益

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.代理委托人从事证券投资

参考答案：A