2020年证券从业《证券市场法律法规》模考试题及答案（2）

以下是希赛小编整理的2020年证券从业《证券市场法律法规》模考试题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

模拟试题完整版：2020年证券从业资格考试练习题及答案汇总（各科目）

2020年证券从业《证券市场法律法规》模考试题及答案

1、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.2倍以上5倍以下

C.3倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

参考答案：A

2、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的(　　)个交易日内办理完毕。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

3、公司的成立日期是(　　)。

A.向公司登记机关申请设立登记时间

B.募集资本完成时问

C.营业执照签发日期

D.认购完成时间

参考答案：C

4、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在(　)注册登记为证券投资顾问。

A.证券公司

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算有限责任公司

参考答案：C

5、有限责任公司监事会中职工代表的比例不得低于(　　)。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

参考答案：B

6、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期问不得从事的活动包括(　　)。

Ⅰ.签订新的销售协议

Ⅱ.宣传推介基金

Ⅲ.发售基金份额

Ⅳ.办理基金份额申购

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

7、关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是(　)。

A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

参考答案：A

8、操纵证券、期货市场罪，是指以(　)为目的的违法行为。

A.获取不正当利益或者转嫁风险

B.获取内幕信息

C.获取内幕信息以内的未公开信息

D.诱骗投资者

参考答案：A

9、证券业协会对被监管机构采取重大行政监管措施未满(　　)年的投资主办人，不予通过执业年检。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

10、根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报(　)备案。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

参考答案：C