2020年证券从业《证券市场法律法规》模拟试题（5）

1、证券公司或证券投资咨询机构存在（），协会责令其改正;情节严重的，协会应对其实施自律管理措施，或给予其相应的纪律处分。

Ⅰ.未按照执业注册管理相关规定，为所属证券投资顾问或证券分析师提交离职备案

Ⅱ.无正当理由拒绝为本机构已离职的证券投资顾问或证券分析师出具诚信执业情况说明

Ⅲ.未认真审查所聘用证券投资顾问或证券分析师的任职状况或诚信执业情况

Ⅳ.将与本机构不存在真实劳动关系的人员注册登记为证券投资顾问或证券分析师

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、保荐机构对申请文件（）承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。

Ⅰ.真实性 Ⅱ.时效性

Ⅲ.完整性 Ⅳ.准确性

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，需要提交的材料包括（）。

Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码

Ⅱ.证券业执业证书

Ⅲ.新任职机构出具的接收函

Ⅳ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（）。

Ⅰ.身份证

Ⅱ.学历证书

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ.中国证监会统一印制的申请表

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料包括（）。

Ⅰ.公司证券投资咨询业务许可证明复印件

Ⅱ.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

Ⅲ.申请注册为证券分析师的人员基本信息表

Ⅳ.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

6、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码的第（）位是数字。

Ⅰ.一 Ⅱ.二

Ⅲ.四 Ⅳ.六

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7、诚信执业情况说明中工作具体信息包括证券投资顾问或证券分析师的（）。

Ⅰ.入职时间 Ⅱ.工作岗位

Ⅲ.从事业务 Ⅳ.所在部门

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

8、一个基金销售人员应符合的资质要求包括（）。

Ⅰ.取得中国证券业执业证书

Ⅱ.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书

Ⅲ.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书

Ⅳ.各级分行及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、取得基金销售从业资质的人员信息包括（）。

Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资质编号

Ⅲ.从业资格证明 Ⅳ.所在营业网点

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

10、《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括（）。

Ⅰ.证券公司 Ⅱ.基金管理公司

Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.证券资信评估机构

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

11、保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为（）。

Ⅰ.《金融市场基础知识》

Ⅱ.《投资银行业务》

Ⅲ.《发布证券研究报告业务》

Ⅳ.《证券投资顾问业务》

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

12、下列选项中，属于证券从业资格报名条件的有（）。

Ⅰ.年满16周岁 Ⅱ.年满18周岁

Ⅲ.具有高中以上文化程度 Ⅳ.具有完全民事行为能力

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D