2020年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题（1）

1.下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。

A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，较高权力机构是由全体会员组成的会员大会

B.中国证券业协会是行业自律性组织

C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

答案：D

2.使混合工具的部分或全部现金流量随特定利率、汇率、价格或费率指数、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。（）。

A.交易所交易的衍生工具

B.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.独立衍生工具

答案：C

3.关于拟募集基金应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

A.有明确、合法的投资方向

B.基金品种符合中国证监会的相关规定

C.运作方式明确

D.对基金名称是否表明基金的类别和投资特征不作要求

答案：D

4.证券市场的法律、法规中，法律效力较高的是（）。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.自律性规则

D.部门规章及规范性文件

答案：B

5.我国证券交易所章程的制定和修改，必须经（）批准。

A.全国人大

B.地方人民政府

C.国务院

D.国务院证券监督管理机构

答案：D

6.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会

D.证券监管部门

答案：B

7.证券公司经纪业务收入主要来自（）。

A.客户保证金利息

B.客户资产管理费

C.代理客户买卖证券的提成

D.佣金收入

答案：D

8.使混合工具的部分或全部现金流量随特定利率、汇率、价格或费率指数、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。（）。

A.交易所交易的衍生工具

B.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.独立衍生工具

答案：C

9.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

A.保险公司

B.中央银行

C.商业银行

D.证券交易所

答案：C

10.以下关于可转换公司债券说法错误的是（）。

A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》

B.一般采用股票交割方式

C.上市公司再融资方式之一

D.一般附有转股价向下修正条款

答案：B