2020年证券从业《证券市场法律法规》模拟试题（7）

1.发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。

A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

B.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

D.公开发行证券上市当年即亏损

答案：D

2.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（　）。

A.1年

B.3年

C.5年

D.长期有效

答案：B

3.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体不包括（）。

A.期货交易所、期货经纪公司的从业人员

B.证券交易所、证券公司的从业人员

C.证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员

D.证券登记结算机构的从业人员

答案：D

4.依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理的是（）。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.国务院国资委

答案：C

5.保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（　　）。

I.没收业务收入

II.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

III.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

IV.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D