2020年证券市场基本法律法规备考模拟题（2）

1、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国人民银行征信部门

D.中国证券业协会

答案：A

2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（　）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A、1 

B、2 

C、3 

D、4 

答案：B

3、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（　　）。

I.证券公司不得代客户下达交易指令

II.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III.不得代客户接收、保管或者修改交易密码

IV.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ        

答案：D

4、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括（）。

Ⅰ.《证券法》

Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》

Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

5、证券公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除（）可划转外，严禁挪作他用。

Ⅰ.依据客户的要求支付可用资金

Ⅱ.为客户交存保证金，支付手续费、税款

Ⅲ.期货公司自营

Ⅳ.期货公司提取风险准备金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D