2020年证券从业《金融市场基础知识》备考模拟题（2）

1.下列关于债券的说法，错误的是（）。

A.我国的凭证式国债券面上不印制票面金额

B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券

C.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券

D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券

答案：C

2.（　）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

A.SPO

B.SPV

C.DHI

D.KII

答案：B

3.融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（　）。

A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100%

B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%

C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%

D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%

答案：B

4.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）。

Ⅰ.可实现最大成交量的价格

Ⅱ.高于该价格的买入申报全部成交的价格

Ⅲ.低于该价格的卖出申报全部成交的价格

Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5.按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（　）。

Ⅰ.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

Ⅱ.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

Ⅲ.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

Ⅳ.受托办理股份转让公司股权确认事宜

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：B