2020年证券从业《法律法规》高频考题（2）

1、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。

A：70%

B：50%

C：30%

D：10%

答案：B

2、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（　　）交易模式，跨系统实行（　　）交易模式。

A.T+0.T+0

B.T+0，T-1

C.T-0，T+1

D.T+0，T+1

答案：D

3、下列不属于自营业务后台职能的是（）。

A、账户管理

B、账户开户

C、资金清算

D、会计核算

正确答案：B

4、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（　　）资格。

A.证券投资咨询业务

B.证券从业

C.证券投资顾问

D.理财师

答案：A

4、下列选项中，不正确的是（　　）。

A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

D.诚信信息以纸质文件形式保存

答案：D

5、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的较高限额的，（　　）可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

A.证券交易所

B.证券公司

C.中国证监会

D.中国人民银行

答案：A