2020年证券从业《法律法规》高频考题（5）

1、下列选项中，不正确的是（　　）。

A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质

B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

参考答案：C

2、账户存续期间证券公司营业部应每（　　）年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

参考答案：B

3、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

答案：B

4、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案：C

5、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（　　）的请求权等权利。

A.权利和义务

B.实物与资产

C.股息和红利

D.以上都不对

答案：C

6、在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

正确答案：A