2020年证券《证券市场基本法律法规》模拟试题（2）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2020年证券从业第二次考试在即，希赛网小编特意为广大考生整理了2020年证券《证券市场基本法律法规》模拟试题，希望能对大家的备考有所帮助！

1.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

A.开放、公平、公正

B.公开、公平、公正

C.公开、对等、公正

D.公开、公平、平等

答案：B

2.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。

A.3

B.2

C.4

D.5

答案：D

3.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。

A、证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B、证券公司

C、投资人

D、中国证券业协会

答案：A

4.下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是（）。

A.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则

B.证券登记结算机构采取全国集中统一的运营方式

C.证券持有人持有的证券，可以选择自己存管，也可以选择存管在证券登记结算机构

D.证券登记结算机构委托证券公司，保证证券持有人名册和登记过户记录的真实、准确、完整

答案：B

5.向中国证监会申请公开发行证券时，不能提供有关文件原件的，可以（）。

A.由出文单位负责人签字确认与原件-致

B.由保荐机构提供鉴证意见

C.由出文单位盖章，以保证与原件一致

D.由主承销商提供鉴证意见

答案：C

6.证券公司从事证券自营业务必须使用（）。

Ⅰ.客户资金

Ⅱ.自有资金

Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金

Ⅳ.转融通资金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：D

7.下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。

Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C