2020年9月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案

证券市场基本法律法规 责任编辑:谢湘香 2020-09-09

摘要:以下是希赛网为大家整理的2020年9月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案,更多证券从业资格考试的相关资讯,敬请关注希赛网证券从业职称频道。

刷题是考试里不可或缺的一个重要环节,刷的题目里真题是非常具有价值,它是以往考试的见证,也能从中摸索出考试的出题规律,非常具有参考意义。本次为大家分享的是2020年9月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案,供大家参考。

1、根据《合伙企业法》,普通合伙人的出资方式包括()。

I.货币

II.知识产权

I土地所有权

IV.劳务

AI、II

B1、II、II、IV

CI、II、IV

DII、II、IV

答案:C

2、根据《反洗钱法》, 下列属于反洗钱罪上游犯罪的有()。

I.毒品犯罪

II.抢劫犯罪

II.破坏金融管理秩序犯罪

IV.贪污贿赂犯罪

A1、Il、HI、IV

B1、Il、IV

DII、III答案:C

3、《股票质押回购交易业务协议》应当明确约定融入方融入资金不得直接或间接用于()。

I .实体经济生产经营

II.新股申购

II.通过竞价交易买入上市交易的股票

IV.投资于被列入相关部委发布的淘汰类产业目录

AI、III

BII、IV

CII、II、IV

D1、II、II、IV

答案:C

4、对于非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪与擅自发行股票、债券罪,下列说法正确的是( )

A.构成单位犯罪时都实行双罚制

B.都属于破坏金融管理秩序罪

C.集资诈骗罪较高可判处无期徒刑

D. D.三者均要求以非法占有为目的

答案:B

5、个人投资者参与科创板股票交易应当符合的资产条件是。

A.申请权限开通日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币20万元。

B.申请权限开通前20个交易日,资金账户内的资金日均不低于人民币50万元。

C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。

D.申请权限开通前20个交易日,证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元。

答案:C

6、下列关于净资本的说法正确的是。

A.长期自己债券存续期,计入净资本的数量不变。

B.净资本和净资产的概念差不多。

C.净资本有核心净资本和附属净资本构成。

D.核心净资本比附属净资本少。

答案:C

7、下列不属于需要履行隔离墙跨墙管理审批程序的是。

A.保密侧业务部门需要公开侧业务部门]派员进行涉及内幕信息的业务协作。

B.公开侧业务的工作人员需要参与保密侧业务并接触内幕信息。

C.公开侧业务工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息。

D.墙上人员应履行管理职责,知悉内幕信息。

答案:D

8、集合计划存续期间,证券公司以自有资金参与集合计划的,持有期限不得少于()个月。

A2

B6

C3

D12

答案:B

9、根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司()应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见。

A.总经理

B.首席风险官

C.合规总监

D.财务总监

答案:B

10、下列关于法的特征的说法,错误的是()。

A法具有规范性,是调整人们的行为或社会关系的规范

B法是以权利和义务为内容的社会规范

C法具有意志性,是由制定或认可的社会规范

D法具有强制性,强制力是保障法得以实施的手段

答案:D

11、在不影响有限合伙企业存续的前提下,下列关于普通合伙人转变为有限合伙人的说法,正确的是( )。

A除合伙协议另有约定外,经全体合伙人一致同意,普通合伙人可以转变为有限合伙人

B经全体合伙人一致同意,普通合伙人可以转变为有限合伙人

C普通合伙人不得转变为有限合伙人

D经全体合伙人过半数同意,普通合伙人可以转变为有限合伙人

答案:A

12、公司应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。

A. 15

B.10

C.20

D.30

答案:B

13、公司章程对( )无约束力

A.股东

B.监事

C.公司外部法律顾问

D.公司

答案:C

14、根据《证券投资基金法》,基金管理公司变更持有( )以上股权的股东,变更公司实际控制人或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.5%

B.2%

C.34% 

D.51%

答案:A

15、根据《中华人民共和国公司法》有限责任公司。向股东以外的人转让股权的,股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意。其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的,视为同意答复同意转让。

A. 40

B.30

C.10

D.20

答案:B

16、根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定,下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法,错误的是。

A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息,未公开信息,商业秘密和客户信息谋取利益。

B.为他人提供证券咨询服务获取利益。

C.违规从事营利性经营活动。以诱导客户从事不必要交易,使用客户受托资产,进行不必要交易等方式谋取利益。

答案:B

17、证券公司应当至少每半年经主要负责人()签署确认以后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.合规总监

B.董事长

C.首席风险官

D.独立董事

答案:C 

18、证券公司应当按照规定提取一般风险准备金其用途是。

A.弥补经营亏损

B.扩大生产

C.偿还利息

D.支付股利

答案:A

19、一般情况下,股份有限公司股东大会会议应由( )召集。

A.董事会

B.董事会秘书

C.董事长

D.总经理

答案:A

20、根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法错误的是。

A.证券公司各业务部门,分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险。及时识别评估应对报告相关风险并承担风险管理的直接贵任。

B.流动性风险,声誉风险等风险管理工作,不得由证券公司风险管理部门以外的部门负责。

C.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责。审慎防范及时报告的贵任。

D.证券公司应将全面风险管理纳入内部审计范畴。对于全面风险管理的充分性和有效性进行独立,客观的审查和评价。

答案:B

21、根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》,证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少分为( )级。

A.5

B.4

C.2

D.3。

答案:A

22、下列关于上市公司收购方式的说法正确的是。

A.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过180日。

B.投资者可以采取要约收购,协议收购及其他合法方式收购上市公司。

C.收购要约提出的各项收购条件只适用于被收购公司的第一大股东。

D.以协议方式收购上市公司达成协议后,可以在发布公告前履行收购协议。

答案:B

23、金融期货是为了对冲( )风险而设计的。

A.利率,汇率等金融产品价格变化

B.商品期货

C.商品价格变化

D.天气变化

答案:A

24、证券公司设( ), 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查,监督和检查。

A.董事会秘书

B.监察专员

C.监事

D.合规负责人

答案:D

25、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立

A.股东会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制

C.董事会投资决策机构-自营业务部门的三级体制

D.董事会-投资决策机构的二级体制

答案:C

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