2021年证券从业《基本法律法规》模拟试题(5)

证券市场基本法律法规 责任编辑:谢湘香 2021-02-01
摘要:希赛网小编整理了2021年证券从业《证券市场基本法律法规》科目的模拟试题及答案,供广大证券从业资格考生参考练习,更多相关信息,请关注希赛网证券从业资格频道。

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目,2021年证券从业考试拟举办3次,第一次考试时间定于4月10日-11日,希赛网小编特意为广大考生整理了2021年证券《证券市场基本法律法规》模拟试题,供大家参考练习,我们一起来看下吧!

1、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司,收购要约约定的收购期限不得少于( )日,并不得超过( )日。

A、10;30

B、30;60

C、15;30

D、60;90

参考答案:B

2、根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事( ),其客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券投资咨询业务;证券交易所

B.证券资产管理业务;证券登记结算有限公司

C.证券经纪业务;商业银行

D.证券承销业务;国务院证券监督管理机构

参考答案:C

3、证券市场中介机构是指()。

A.从事证券的发行与交易的机构

B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构

C.专指各类证券公司

D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门

参考答案:B

4、公司是(),有独立的法人财产,享有法人财产权。

A.社会团体法人

B.事业单位法人

C.机关法人

D.企业法人

参考答案:D

5、以下()不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

A.信息报送制度

B.年报审计监管

C.季报审计监管

D.信息公开披露制度

参考答案:C

6、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任。董事会履行的职责不包括( )。

A.审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致

B.建立责任明确程序清晰的信息技术管理组织架构

C.建立信息技术人力和资金保障方案

D.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

参考答案:B

7、证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,协议应载明()。

Ⅰ当事人的名称、住所及法定代表人姓名

Ⅱ代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

Ⅲ代销、包销的期限及起止日期

Ⅳ代销、包销的费用和结算办法

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:C

8、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。

Ⅰ.发布证券研究报告的地点

Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源

Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

9、证券公司自营业务部门的职责不包括()。

Ⅰ自营账户开户

Ⅱ自营账户使用登记

Ⅲ自营账户销户

Ⅳ自营业务所需资金的调度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

10、私募基金管理人不得实施的下列行为有()。

Ⅰ.从事损害基金财产的投资活动

Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ.挪用基金财产

Ⅳ.玩忽职守,不按规定履行职责

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

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