2020年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编（2）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2021年证券从业考试拟举办3次，第一次考试时间定于4月份，为了帮助大家更好的复习备考，希赛网的老师特意为广大考生整理了“2020年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编”，供大家参考练习。更多试题资源，请查看证券从业资格考试题库。

一.下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

21、下列关于中小企业集合债券的说法。错误的是（ ）。

A、使用统一的债券名称

B、多个中小企业构成联合发行主体

C、由当地政府职能部门作为牵头人组织

D、由当地政府职能部门确定各的发行额度

试题答案：D

试题解析：

22、最传统的风险定义为（ ）。

A、风险是收益的波动性

B、风险是结果对期望的偏离

C、风险是可能发生的损失

D、风险是结果的不确定性

试题答案：C

23、合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有事先确定的价格而向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（ ）。

A、金融互换

B、金融期权

C、金融远期合约

D、金融期货

试题答案：B

24、下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（ ）。

A、当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比

B、但反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映毎单位投资的资本损益

C、优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益

D、缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标

试题答案：D

25、证券公司压力测试结果及其分析内容可以不向（ ）进行报告。

A、相关监管机构

B、董事会

C、股东会

D、经理层

试题答案：C

26、下列通过自己的专业服务参与基金市场的是（ ）。

A、基金托管人

B、中介服务机构

C、基金自律组织

D、甚金管理人

试题答案：B

27、下列关于开放式基金份额转换的说法，正确的是（ ）。

A、基金转换所涉及的基金，是由同一基金管理人管理但在不同注册登记人处登记的基金

B、基金管理人需要按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用

C、投资者采用“金额转换”的原则提出转换申请

D、基金份额的转换不需要收取转换费用

试题答案：B

28、某一证券投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（ ）元。

A、0.96

B、0.94

C、0.92

D、0.93

试题答案：C

29、我国银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（ ）。

A、三等六级

B、四等六级

C、四等九级

D、三等九级

试题答案：D

30、下列关于深港通的说法，错误的是（ ）。

A、深港通下的港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股，恒生综合中型股指数的成分股、成分股定期调整考察截至日前12个港股平均月末月市值不低于50亿元港币的恒生综合小型股指数的成分股，以及A+H股上市公司在香港联合交易所上市的H股

B、深港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，向深圳证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票

C、深股通是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司，向深圳证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票

D、深股通的股票范围是成分股定期调整考察截至日前6个月A股日均市值不低于60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及A+H股上市公司在深圳证券交易所上市的A股

试题答案：B

31、关于我国发行企业债券的常用条件，下列说法错误的是（ ）。

A、净资产不低于1亿元人民币

B、债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

C、所筹资金用途符合产业政策

D、企业经济效益良好，发行前连续三年盈利

试题答案：A

32、下列关于资产证券化的各项说法，错误的是（ ）。

A、资产证券化能够解决资产和负债的流动性和期限不匹配问题

B、资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性

C、资产证券化能够改善资产负债表结构、优化财务状况

D、资产证券化中，发起人不能通过收付款服务等途径收取费用

试题答案：D

33、下列关于中小非金融企业集合票据的说法，错误的是（ ）。

A、中小非金融企业集合票据为一次性注册、多次发行

B、中小非金融企业发行集合票据应在交易商协会注册

C、任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元

D、任一企业集合票据待偿还余额不超过该企业净资产的40%

试题答案：A

34、开放式基金的份额资产净值每（ ）个交易日公布一次。

A、2

B、3

C、1

D、4

试题答案：C

35、关于股权类互换，下列说法正确的是（ ）。

A、股权类互换通常是指某个权益性指数所实现的总收益（红利与资本利得）交换为固定利率或浮动利率的协议

B、股权类互换通常是指某个权益性指数所实现的总收益（红利与资本利得）交换为固定利率的协议、

C、股权类互换通常是指某个股票所实现的总收益（红利与资本利得）交换为固定利率的协议

D、股权类互换通常是指某个股票所实现的总收益（红利与资本利得）交换为浮动利率的协议

试题答案：A

36、关于国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应提供的材料，下列说法错误的是（ ）。

A、人民币债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明

B、近2年经审计的财务报表及附注

C、人民币债券发行申请报告和募集说明书

D、为中国境内项目或企业提供贷款和投资情况

试题答案：B

37、下列关于金融市场风险敏感性分析的说法，错误的是（ ）。

A、敏感性分析将投资风险暴露与风险因子联系起来

B、敏感性分析是全面的风险衡量方法

C、敏感性分析关注的是投资价值的变化

D、敏感性分析将风险因子的变化视为外生的

试题答案：B

38、货币的时间价值讨论的是（ ）货币之间的等价换算关系。

A、同一时点

B、不同时间段

C、同一时间段

D、不同时点

试题答案：D

39、一只年息5%、面值100元、每年付息1次的2年期债券，可以分拆为（ ）。

A、面值为95元的1年期零息债券，面值为5元的2年期零息债券

B、面值为5元的1年期零息债券，面值为95元的2年期零息债券

C、面值为105元的1年期零息债券，面值,5元的2年期零息债券

D、面值为5元的1年期零息债券，面值为105元的2年期零息债券

试题答案：D

40、基金的后台管理运作不包括（ ）。

A、基金份额的销售

B、基金会计核算和信息披露

C、基金资产的估值

D、基金份额的注册登记

试题答案：A