2020年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编（3）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2021年证券从业考试拟举办3次，第一次考试时间定于4月份，为了帮助大家更好的复习备考，希赛网的老师特意为广大考生整理了“2020年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编”，供大家参考练习。更多试题资源，请查看证券从业资格考试题库。

一.下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

41、本国汇率上升对进出口的影响，说法正确的是（ ）。

A、有利于进口，不利于出口

B、有利于出口，不利于进口

C、既有利于进口，也有利于出口

D、既不利于进口，也不利于出口

试题答案：A

42、创新型货币政策工具中临时流动性便利（临时性政策工具）指的是（ ）。

A、SLO

B、PSL

C、MLF

D、TLF

试题答案：D

43、货币政策资产价格传导机制的基本思路是（ ）。

A、货币供应量个→实际利率↓→汇率↓→净出口个→总产出↑

B、货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑

C、货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资个→总产出↑

D、货币供应量↑→股价个→托宾q个→投资↑→总产出↑

试题答案：D

44、我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（ ）。

A、我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场

B、我国的金融监管能力和监管水平在不断提升

C、在保险业监管框架方面，“偿一代“监管制度全面实施

D、采取了一系列保护投资者的举措

试题答案：C

45、金融中介机构按不同的标准，可划分为不同的种类。按业务特征及货币创造、交换媒介和支付手段的能力划分，可划分为（ ）。

A、银行金融中介机构和非银行金融中介机构。

B、商业性金融机构和政策性金融机构

C、融资类金融中介机构、投资类金融中介机构

D、保障类金融中介机构和服务类金融中介机构

试题答案：A

46、我国首家外资控股的证券公司是（ ）。

A、野村集团

B、摩根大通

C、瑞银证券

D、高盛高华证券

试题答案：C

47、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（ ）。

A、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

B、加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要

C、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

D、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

试题答案：B

48、关于上证50ETF期权合约的说法，正确的是（ ）。

A、认购期权最大跌幅比例要大于认沽期权最大跌幅比例

B、委托类型不包括市场剩余转限价委托

C、交割方式为实物交割

D、行权方式为美式

试题答案：C

49、我国的基金均为（ ）。（已修改，大家多得1分）

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、公司型基金

D、契约型基金

试题答案：D

50、中国证券投资基金业协会从中国证券业协会正式独立出来的时间为（ ）。

A、2008年

B、2012年

C、2002年

D、2001年

试题答案：B

1、下列关于旧中国证券交易所的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ.在旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”，由在上海经营外商股票的经纪人组织成立

Ⅱ.1946年5月，当时的国民政府行政院发布训令设立“上海证券交易所”。该证券交易所成立时规定交易的标的物为公债、股票、公司债三种。并分别设立债券市场和股票市场

Ⅲ.1914年，在上海经营股票交易的商号正式组成“上海股票商业公会”，业务在公会所在地集中经营

Ⅳ.1929年国民政府颁布“交易所法”后，上海华商证券交易所并入上海证券物品交易所

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

2、多层次资本市场是对现代資本市场复杂形态的一种表述，是资本市场有机联系的各要素总和。具有丰富的内涵。按照市场功能的不同，可以将资本市场划分为（ ）。

Ⅰ.发行市场

Ⅱ.交易市场

Ⅲ.场内交易市场

Ⅳ.场外交易市场

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

试题解析：

按照市场功能的不同，可以将资本市场划分为发行市场和交易市场；按照资本市场的组织形式和交易活动是否集中统一，可以将资本市场划分为场内交易市场和场外交易市场。

3、为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。

Ⅰ.投资目标与范围

Ⅱ.基金风险水平

Ⅲ.基金规模

Ⅳ.时期选择

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、股票投资的基本分析法体现了以（ ）为基础、以统计方法和和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。

A、基本分析理论 

B、投资分析理论

C、综合分析理论

D、价值分析理论

试题答案：D

5、从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（ ）。

A、分配政策

B、税收政策

C、股本结构

D、未来预期

试题答案：D

6、金融债券的特点包括（ ）。

Ⅰ金融债券一般可以记名、可以挂失，也可以抵押和转让

Ⅱ我国金融债券的发行对象主要为个人，利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税

Ⅲ金融债券的利息不计复利，可以提前支取，延期兑付亦不计逾期利息

Ⅳ金融债券的利率固定，一般高于同期储蓄利率

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

试题答案：A

7、根据《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》，下列属于科创板重点服务六大领域的有（ ）。

Ⅰ.生物医药领域

Ⅱ.金融服务领域

Ⅲ.新材料领域

Ⅳ.节能环保领域

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

8、普通股票股东的权利包括（ ）。

Ⅰ公司重大决策参与权

Ⅱ公司资产收益权和剩余资产分配权

Ⅲ查阅、复制会计账薄的权利

Ⅳ持有的股份可依法转让的权利

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

试题答案：A

9、证券交易所的主要职能包括（ ）。

Ⅰ提供证券交易的场所、设施和服务，管理和公布市场信息

Ⅱ集中证券供求双方，通过公开竞价决定交易价格

Ⅲ接受上市申请，安排证券上市

Ⅳ组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

10、下列关于金融市场的说法，错误的有（ ）。

Ⅰ金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能

Ⅱ对于投资者而言，花费一定的时间来定位交易对手可理解为投资的显性成本

Ⅲ金融市场流动性本身会直接影响实体经济的资金供求

Ⅳ本质上说，金融资产是为实体经济服务的，是一种“真实资产”

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C