2020年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编（4）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2021年证券从业考试拟举办3次，第一次考试时间定于4月份，为了帮助大家更好的复习备考，希赛网的老师特意为广大考生整理了“2020年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编”，供大家参考练习。更多试题资源，请查看证券从业资格考试题库。

一.下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

11、下列关于股票的参与性特征的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ股票持有人有权参与公司管理

Ⅱ股票持有人有权出席股东大会

Ⅲ股票持有人有权参与公司重大决策

Ⅳ股东参与公司重大决策的权利大小始终是相等的

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

12、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有（ ）。

Ⅰ代销

Ⅱ全额包销

Ⅲ余额包销

Ⅳ直销

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

13、委托买卖中，委托指令的内容主要包括（ ）。

Ⅰ证券账户号码

Ⅱ证券代码

Ⅲ买卖方向

Ⅳ委托数量和价格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

15、中国人民银行的主要职责包括（ ）。

Ⅰ管理征信业、推动建立社会信用体系

Ⅱ分析研判国际国内金融形势，做好国际金融风险应对，硏究系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策

Ⅲ牵头负责重要金融基础设施建设规划并统筹实施监管、推进金融基础设施改革与互联互通，統筹互联网金融监管工作

Ⅳ制定小额贷款公司、融资性担保公司、典当行、融资租赁公司等机构的经营和监管规则，制定网络借贷信息中介机构业务活动的监管制度

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

16、下列关于股、法人股、社会公众股和外资股的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

Ⅱ法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为

Ⅲ在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行

Ⅳ、外资股指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

试题答案：A

17、股票发行制度具体表现在（ ）。

Ⅰ发行监管制度

Ⅱ发行方式

Ⅲ发行地点

Ⅳ发行定价

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

18、下列关于证券委托的形式的描述，正确的有（ ）。

Ⅰ现场委托

Ⅱ柜台委托

Ⅲ非柜台委托

Ⅳ非现场委托

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

20、各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（ ）投资于证券市场。

Ⅰ金融债券

Ⅱ公司债券

Ⅲ政府债券

Ⅳ企业债券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

21、下列关于国际资金的流动的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ国际长期资金活动是指期限在三年以上的资金的跨国流动

Ⅱ最传统的国际资金流动方式就是投机性资金流动

Ⅲ国际长期资金流动主要有国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种

Ⅳ国际短期资金流动包括套利性资金、保值性资金及投机性资金等的跨国流动

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

22、一般性货币政策工具主要包括（ ）。

Ⅰ存款准备金制度

Ⅱ证券市场信用控制

Ⅲ再贴现政策

Ⅳ公开市场业务

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

23、将机构投资者限定为与个人相对应的一类投资者即法人，具体体现是开设股票账户的法人，包括（ ）。

Ⅰ证券公司

Ⅱ国有企业

Ⅲ信托产品

Ⅳ私营企业

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

24、下列关于新股网上网下申购的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售持有期限不少于24个月

Ⅱ首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

Ⅲ首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售

Ⅳ首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

25、境内自然人因遗产继承申请办理过户登记，申请人需提供的材料有（ ）。

Ⅰ过户登记申请

Ⅱ证券权属证明文件

Ⅲ过入方证券账户卡原件及复印件

Ⅳ过入方身份证明文件

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

26、基金收入主要包括（ ）。

Ⅰ资产支持证券利息收入

Ⅱ衍生工具收益

Ⅲ手续费返还

Ⅳ不经扣除的赎回费

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

27、与国内债券相比，国际债券具有（ ）等特点。

Ⅰ资金来源广

‖发行规模大

Ⅲ存在汇率风险

Ⅳ存在信用风险

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

28、金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的（ ）。

Ⅰ高投机性

Ⅱ高风险性

Ⅲ高稳定性

Ⅳ高流动性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

29、一般来说，债券具有（ ）等特征。

I.流动性

II.波动性

III.安全性

IV.收益性

A、II、III

B、I、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

试题答案：C

30、下列属于风险规避策略应用对象的有（ ）。

Ⅰ金融机构不擅长承担和管理的非目标风险

Ⅱ采取内部控制手段降低风险事件发生的可能性和严重程度的风险

Ⅲ金融机构资本金承受金承受范围的过度风险

Ⅳ不具备有适当风险谥价的不当风险

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B