2020年11月《金融市场基础知识》考试真题（3）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2021年证券从业考试拟举办3次，第一次考试时间定于4月份，为了帮助大家更好的复习备考，希赛网的老师特意为广大考生整理了“2020年11月证券从业《金融市场基础知识》真题及答案（41-60）”，供大家参考练习。更多试题资源，请查看证券从业资格考试题库。

41、当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（ ）。

A、标的资产市价与行权价格之间的差额

B、期权标的资产

C、期权费

D、利息

试题答案：A

42、下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（ ）。

A、现金流转不同

B、基础资产不同

C、套利的作用与效果不同

D、履约的保证不同

试题答案：C

43、下列关于债券交易的说法，错误的是（ ）。

A、时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

B、客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖

C、债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先

D、价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券

试题答案：B

44、基金资产总值可表示为基金资产净值加上（ ）后的价值。

A、各类证券的价值

B、基金应收的申购基金款

C、基金负债

D、证券基金的费用

试题答案：C

45、下列期货中，（ ）不属于金融期货。

A、商品期货

B、外汇期货

C、股票价格指数期货

D、利率期货

试题答案：A

46、证券公司、基金管理公司子公司通过（ ）开展资产证券化业务。

A、购买资产证券化产品

B、设立特殊目的载体（SPV）

C、设立特殊资产池

D、成立资产管理计划

试题答案：B

47、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（ ）。

A、法律手段

B、经济手段

C、自律手段

D、必要的行政手段

试题答案：C

48、下列关于资本的说法，错误的是（ ）。

A、资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金

B、资本管理是现代风险管理的核心

C、资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金

D、资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险

试题答案：C

49、我国交易所债券市场的托管方式实行（ ）制度。

A、交易所登记、一级托管

B、中央登记、二级托管

C、交易所登记、二级托管

D、中央登记、一级托管

试题答案：B

50、下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（ ）。

A、侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具

B、侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线

C、侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制

D、公开募集证券投资基金侧袋机制于 2020 年 8 月 1 日开始执行

试题答案：A

1、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ直接融资通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置

Ⅱ提高直接融资比重，有利于分散过度集中于银行的金融风险作用

Ⅲ发展多种股权融资方式有利于提高实体经济的健康稳定发展

Ⅳ相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度低，风险也相对较大

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

2、上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（ ）。

Ⅰ上市公司服东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易

Ⅱ上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

Ⅲ上市公司被法院宣告破产

Ⅳ上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

3、根据《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ）。

Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证

Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境

Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明

Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

A、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、所谓法人结算、 需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（ ）。

Ⅰ证券交收账户

Ⅱ证券清算账户

Ⅲ资金交收账户

Ⅳ资金清算账户

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅳ

试题答案：B

5、影响我国金融市场运行的主要因素有（ ）。

Ⅰ经济因素，如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等

Ⅱ信息技术的发展程度

Ⅲ投资者的心理预期

Ⅳ金融市场法律制度是否完善

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

6、证券金融公司应当按照宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ）。

Ⅰ转融通费率

Ⅱ转融通资金率

Ⅲ保证金比例

Ⅳ保证金比例

A、Ⅰ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅳ 

C、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

7、跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（ ）。

Ⅰ公开转让股份

Ⅱ进行股权和债券融资

Ⅲ进行资产重组

Ⅳ公开发行股份

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅱ 

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

8、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（ ）。

Ⅰ价格优先

Ⅱ时间优先

Ⅲ客户优先

Ⅳ数量优先

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ 

C、Ⅰ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

9、以下属于场内市场的有（ ）。

Ⅰ主板市场

Ⅱ创业板市场

Ⅲ全国中小企业股份转让系统

Ⅳ私募基金市场

A、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

10、关于金融债券，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ金融资产的利率固定，一般低于同期储蓄利率

Ⅱ金融债券表示的是金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系

Ⅲ我国金融债券可以为大中型建设项目筹措资金

Ⅳ金融债券的利息不计复利，不能提前支取

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C