2021年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题（3）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是2021年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题（3），为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，我们一起来练习一下吧！

1、我国银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（ ）。

A、三等六级

B、四等六级

C、四等九级

D、三等九级

试题答案：D

2、下列关于深港通的说法，错误的是（ ）。

A、深港通下的港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股，恒生综合中型股指数的成分股、成分股定期调整考察截至日前12个港股平均月末月市值不低于50亿元港币的恒生综合小型股指数的成分股，以及A+H股上市公司在香港联合交易所上市的H股

B、深港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，向深圳证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票

C、深股通是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司，向深圳证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票

D、深股通的股票范围是成分股定期调整考察截至日前6个月A股日均市值不低于60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及A+H股上市公司在深圳证券交易所上市的A股

试题答案：B

3、关于我国发行企业债券的常用条件，下列说法错误的是（ ）。

A、净资产不低于1亿元人民币

B、债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

C、所筹资金用途符合产业政策

D、企业经济效益良好，发行前连续三年盈利

试题答案：A

4、下列关于资产证券化的各项说法，错误的是（ ）。

A、资产证券化能够解决资产和负债的流动性和期限不匹配问题

B、资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性

C、资产证券化能够改善资产负债表结构、优化财务状况

D、资产证券化中，发起人不能通过收付款服务等途径收取费用

试题答案：D

5、下列关于中小非金融企业集合票据的说法，错误的是（ ）。

A、中小非金融企业集合票据为一次性注册、多次发行

B、中小非金融企业发行集合票据应在交易商协会注册

C、任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元

D、任一企业集合票据待偿还余额不超过该企业净资产的40%

试题答案：A

6、开放式基金的份额资产净值每（ ）个交易日公布一次。

A、2

B、3

C、1

D、4

试题答案：C

7、关于股权类互换，下列说法正确的是（ ）。

A、股权类互换通常是指某个权益性指数所实现的总收益（红利与资本利得）交换为固定利率或浮动利率的协议

B、股权类互换通常是指某个权益性指数所实现的总收益（红利与资本利得）交换为固定利率的协议、

C、股权类互换通常是指某个股票所实现的总收益（红利与资本利得）交换为固定利率的协议

D、股权类互换通常是指某个股票所实现的总收益（红利与资本利得）交换为浮动利率的协议

试题答案：A

8、关于国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应提供的材料，下列说法错误的是（ ）。

A、人民币债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明

B、近2年经审计的财务报表及附注

C、人民币债券发行申请报告和募集说明书

D、为中国境内项目或企业提供贷款和投资情况

试题答案：B

9、下列关于金融市场风险敏感性分析的说法，错误的是（ ）。

A、敏感性分析将投资风险暴露与风险因子联系起来

B、敏感性分析是全面的风险衡量方法

C、敏感性分析关注的是投资价值的变化

D、敏感性分析将风险因子的变化视为外生的

试题答案：B

10、货币的时间价值讨论的是（ ）货币之间的等价换算关系。

A、同一时点

B、不同时间段

C、同一时间段

D、不同时点

试题答案：D

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