证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（8.1）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，我们一起来练习一下吧！

1、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（ ）。

A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

C、投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

试题答案：C

2、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（ ）。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

试题答案：C

3、证券公司风险管理部门应当向（ ）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A、股东（大）会

B、董事会

C、经理层

D、监事会

试题答案：C

4、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。

A、有利于维护基金财产的独立性

B、有利于保障基金财产的安全

C、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

D、有利于保护基金管理人的合法权益

试题答案：D

5、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（ ）以上董事共同推举一名董事主持。

A、2/3

B、半数

C、1/3

D、全体

试题答案：B

6、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（ ）。

A、证券公司可以为股东融资提供担保

B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

试题答案：C

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