证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（8.4）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，我们一起来练习一下吧！

1、下列关于期货公司业务实行许可制度的说法中，正确的是（ ）。

A、期货公司可以为其子公司提供融资

B、期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

C、期货公司可以对外担保

D、期货公司可以从事期货自营业务

试题答案：B

2、下列关于股份有限公司收购本公司股份的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的20%

Ⅱ.公司减少注册资本而收购本公司股份的，应当经股东大会决议

Ⅲ.公司与持有本公司股份的其他公司合并而收购本公司股份的，应当经股东大会决议

IV.公司与持有本公司股份的其他公司合并而收购本公司股份的，应当在12个月内转让或注销

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（ ）。

I.规范性文件

II.证券公司规章制度

III .普遍遵守的职业道德

IV.行业自律规则

A、I、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、II

试题答案：B

4、发生影响或者可能影响证券公司（ ）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施。

I.经营管理

II.财务状况

III.风险控制指标

IV.客户资产安全

A、I、II、IV

B、I、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

试题答案：C

5、下列关于证券公司内部控制机制的说法，正确的有（ ）。

I.董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷

II.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

III.董事会对内部控制的有效性承担最终责任

IV.业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、IV

D、I、II、III、IV

试题答案：B

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