证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（8.5）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，我们一起来练习一下吧！

1、公司从事经营活动，必须做到（ ）。

I.遵守法律、行政法规

II.接受社会公众的监督

III.遵守社会公德

IV.承担社会责任

A、I、II

B、I、IV

C、I、III

D、I、II、III、IV

试题答案：D

2、根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（ ）。

I.以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业

II.特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样

III.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

IV.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

A、I、II

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

试题答案：C

3、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（ ）。

I.证券公司经营经纪业务

II.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务

III.证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务

IV.证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

试题答案：B

4、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（ ）。

I.发行数额在300万元以上的

II.伪造、变造机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

III.利用募集的资金进行违法活动，或伪造相关文件或者相关凭证、单据的

IV.转移或者隐瞒所募集资金的

A、II、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、IV

试题答案：A

5、下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（ ）。

I.证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续

II.证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放

III.证券公司进行柜台交易，应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同

IV.证券公司与投资者约定质押担保的，可不必办理担保设定手续

A、III、IV

B、I、II、III

C、I、III

D、II、IV

试题答案：D

6、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）。

I.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

II.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等

III.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转

IV.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、IV

D、II、III

试题答案：C

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