2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题（2）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题（2）”，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固知识点！如需获取更多试题，请查看证券从业资格考试题库。

1、下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（ ）。

A、中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C、在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

D、资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

试题答案：C

2、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。

A、有利于维护基金财产的独立性

B、有利于保障基金财产的安全

C、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

D、有利于保护基金管理人的合法权益

试题答案：D

3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（ ）。

A、最近1年末净资产不低于500万元的法人

B、经行业协会备案的私募基金

C、经行业协会登记的私募基金管理人

D、证券公司资产管理产品

试题答案：A

4、下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（ ）。

A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B、财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

C、上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托

D、上市公司选派代表担任财务顾问的监事

试题答案：A

5、下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（ ）。

I.证券账户的设立是证券登记结算公司的职能

II.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

III.证券公司在为客户开立证券账户，应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查

IV.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致，证券公司应当对其进行分类管理

A、I、III

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

试题答案：A

6、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（ ）。

I.证券公司经营经纪业务

II.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务

III.证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务

IV.证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

试题答案：B

7、根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（ ）。

I.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

II.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

III.私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠

IV.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

A、II、IV

B、I、II、III、IV

C、I、III

D、I、II、IV

试题答案：D