2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题（3）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题（3）”，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固知识点！如需获取更多试题，请查看证券从业资格考试题库。

1、证券公司风险管理部门应当向（ ）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A、股东（大）会

B、董事会

C、经理层

D、监事会

试题答案：C

2、以下符合证券从业人员登记条件的是（ ）。

A、丙某。品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用

B、乙某。曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期

C、甲某。最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者

D、丁某。证券从业资格考试成绩合格，两年前受过刑事处罚

试题答案：B

3、合伙企业清算时，合伙企业的财产在支付清算费用后，应首先清偿合伙企业（　）。

A、所欠税款

B、所欠企业职工工资和社会保险费用、法定补偿金

C、所欠银行的贷款

D、所欠其他公司的货款

试题答案：B

4、根据《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资咨询机构执业规范》等规定，下列关于证券投资咨询人员的说法错误的是（ ）。

A、从事证券期货投资咨询人业务的人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类

B、从事证券投资顾问业务的营销，客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的人员，不属于证券从业人员

C、从事证券期货投资咨询业务必须取得中国证监会的业务许可

D、从事证券期货投资咨询业务的人员，必须未受过刑事处罚或者与证券，期货业务有关的严重行政处罚

试题答案：B

5、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（ ）。

I.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

II.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺

II.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

IV.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A、I、II、IV

B、II、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

试题答案：C

6、根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。

I.住所

II.注册资本

III.经营范围

IV.总经理姓名

A、I、IV

B、I、II

C、I、II、III

D、II、II

试题答案：C

7、经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（ ）。

I.可能直接导致超过原始本金损失的事项

II.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由

III.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

IV.投资者适当性匹配意见

A、I、IV

B、II、III、IV

C、II、III

D、I、II、III、IV

试题答案：D