2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题（4）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题（4）”，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固知识点！如需获取更多试题，请查看证券从业资格考试题库。

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于普通投资者享有的特别保护的是（ ）。

A、信息告知

B、适当性匹配

C、回访内容

D、风险警示

试题答案：C

2、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（ ）。

A、稳健

B、有偿

C、自愿

D、诚实信用

试题答案：A

3、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（ ）。

A、科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制

B、科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%

C、新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式

D、引入盘后固定价格交易

试题答案：A

4、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（ ）。

A、出具警示函

B、纪律处分

C、认定为不适当人选

D、监管谈话

试题答案：B

5、根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（ ）。

I.责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款

II.责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款

III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款

IV.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款

A、II、III

B、I、IV

C、I、III

D、II、IV

试题答案：C

6、根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（ ）。

I.以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业

II.特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样

III.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

IV.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

A、I、II

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

试题答案：C

7、沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（ ）。

I.上证180指数成分股

II.上证380指数成分股

III.A+H股上市公司的证券交易所上市的A股

IV.上交所上市公司股票风险警示板交易的股票

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、I、IV

D、II、III、IV

试题答案：A