2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题（5）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题（5）”，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固知识点！如需获取更多试题，请查看证券从业资格考试题库。

1、下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（ ）。

A、证券公司代销的集合信托计划

B、证券公司代销的私募股权基金

C、证券公司代销的公募基金

D、证券公司代销的私募证券投资基金

试题答案：C

2、下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（ ）。

A、证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B、证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C、证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D、从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

试题答案：A

3、下列关于期货公司业务实行许可制度的说法中，正确的是（ ）。

A、期货公司可以为其子公司提供融资

B、期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

C、期货公司可以对外担保

D、期货公司可以从事期货自营业务

试题答案：B

4、下列关于上市公司收购方式的说法正确的是（ ）。

A、收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过180日

B、投资者可以采取要约收购，协议收购及其他合法方式收购上市公司

C、收购要约提出的各项收购条件只适用于被收购公司的第一大股东

D、以协议方式收购上市公司达成协议后，可以在发布公告前履行收购协议

试题答案：B

5、根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明的事项包括（ ）。

I.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

II.执行事务合伙人的除名条件和更换程序

III.有限合伙人入伙、退货的条件、程序以及相关责任

IV.有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

A、I、IV

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

试题答案：C

6、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（ ）。

I.发行数额在300万元以上的

II.伪造、变造机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

III.利用募集的资金进行违法活动，或伪造相关文件或者相关凭证、单据的

IV.转移或者隐瞒所募集资金的

A、II、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、IV

试题答案：A

7、根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（ ）。

I.终止业务关系

II.限制客户交易

III.拒绝提供服务

IV.提升客户风险等级

A、II、III、IV

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

试题答案：C