2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题（7）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题（7）”，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固知识点！如需获取更多试题，请查看证券从业资格考试题库。

1、下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（ ）。

A、投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护

B、严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务

C、对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点

D、投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加

试题答案：C

2、下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（ ）。

A、 责任保险

B、 机动车保险

C、 船舶/货运保险

D、 变额年金

试题答案：D

3、下列关于 ABS 产品的说法，错误的是（ ）。

A、狭义的 ABS 主要以某一类同质资产为标的资产

B、期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证 CDO 的基础资产

C、担保债务凭证 CDO 的基础资产是一系列的债务工具

D、ABS 产品可以分为狭义的 ABS 和担保债务凭证 CDO

试题答案：B

4、下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（ ）。

A、现金流转不同

B、基础资产不同

C、套利的作用与效果不同

D、履约的保证不同

试题答案：C

5、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（ ）。

A、法律手段

B、经济手段

C、自律手段

D、必要的行政手段

试题答案：C

6、根据《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ）。

Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证

Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境

Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明

Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

A、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

7、以下属于场内市场的有（ ）。

Ⅰ主板市场

Ⅱ创业板市场

Ⅲ全国中小企业股份转让系统

Ⅳ私募基金市场

A、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

8、基金的运作包括（ ）。

Ⅰ基金的设计

Ⅱ基金资产的估值与会计核算

Ⅲ基金资产托管

Ⅳ基金份额的登记和交易

A、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B