2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题（10）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题（10）”，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固知识点！如需获取更多试题，请查看证券从业资格考试题库。

1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（ ）交易日或前一个交易日的公司股票均价。

A、20 个

B、15 个

C、30 个

D、10 个

试题答案：A

2、下列属于境内上市外资股的是（ ）。

A、B 股 

B、S 股 

C、L 股 

D、A 股

试题答案：A

3、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（ ）进行。

A、净资产收益法

B、现金流量折现法

C、市盈率法

D、面值法

试题答案：D

4、按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（ ）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A、债券交易业务

B、投资银行业务

C、证券经纪业务

D、证券自营业务

试题答案：D

5、传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（ ）。

A、关键变量的选择和各自权重的确定

B、合规指标的选择和总体打分的结果

C、信用风险的确定与内部评级的打分

D、交易对手的选择与分配比例的确定

试题答案：A

6、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ直接融资通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置

Ⅱ提高直接融资比重，有利于分散过度集中于银行的金融风险作用

Ⅲ发展多种股权融资方式有利于提高实体经济的健康稳定发展

Ⅳ相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度低，风险也相对较大

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

7、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

Ⅱ证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并报国务院证券监督管理机构备案

Ⅲ为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有常用的服务设备和完善的数据安全保护措施，建立完善的风险管理系统

Ⅳ为保证履行职能，证券登记结算公司必须建立完善的业务、 财务和安全防范等管理制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

8、下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ可转换债券和可交换债券相同之处是发行要素相似，比如票面利率、期限等

Ⅱ可转换债券和可交换债券都是嵌入期权等形成的衍生金融产品

Ⅲ对于可交换债券的投资者来说，投资价值与上市公司价值相关，在约定期限内可以约定的价格交换为标的投票

Ⅳ可转换债券和可交换债券的发债主体和偿债主体不同，且适用的监管规定不同

A、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B