2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（1）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（1）”，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固知识点！如需获取更多试题，请查看证券从业资格考试题库。

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于普通投资者享有的特别保护的是（ ）。

A、信息告知

B、适当性匹配

C、回访内容

D、风险警示

试题答案：C

2、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（ ）。

A、证券公司可以为股东融资提供担保

B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

试题答案：C

3、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（ ）。

A、稳健

B、有偿

C、自愿

D、诚实信用

试题答案：A

4、下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（ ）。

A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B、财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

C、上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托

D、上市公司选派代表担任财务顾问的监事

试题答案：A

5、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（ ）。

I.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

II.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺

II.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

IV.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A、I、II、IV

B、II、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

试题答案：C

6、根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。

I.住所

II.注册资本

III.经营范围

IV.总经理姓名

A、I、IV

B、I、II

C、I、II、III

D、II、II

试题答案：C

7、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）。

I.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

II.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等

III.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转

IV.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、IV

D、II、III

试题答案：C