2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（2）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（2）”，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固知识点！如需获取更多试题，请查看证券从业资格考试题库。

1、下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（ ）。

A、中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C、在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

D、资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

试题答案：C

2、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（ ）。

A、监督

B、传达

C、培训

D、考核

试题答案：D

3、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（ ）。

A、持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%

B、持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%

C、持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%

D、持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

试题答案：D

4、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（ ）。

A、出具警示函

B、纪律处分

C、认定为不适当人选

D、监管谈话

试题答案：B

5、下列关于期货公司业务实行许可制度的说法中，正确的是（ ）。

A、期货公司可以为其子公司提供融资

B、期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

C、期货公司可以对外担保

D、期货公司可以从事期货自营业务

试题答案：B

6、下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（ ）。

I.规范性文件

II.证券公司规章制度

III .普遍遵守的职业道德

IV.行业自律规则

A、I、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、II

试题答案：B

7、股份有限公司董事不得从事的行为有（ ）。

I.将公司资金以其个人名义开立账户存储

II.持有本公司的股份

III.不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易

IV.接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有

A、I、II、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、III、IV

试题答案：D

8、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（ ）。

I、证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排

II、证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查

III、证券公司应当遵循最少功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程

IV、证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A、I、III

B、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II、IV

试题答案：B