2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（3）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（3）”，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固知识点！如需获取更多试题，请查看证券从业资格考试题库。

1、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（ ）。

A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

C、投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

试题答案：C

2、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（ ）。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

试题答案：C

3、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。

A、有利于维护基金财产的独立性

B、有利于保障基金财产的安全

C、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

D、有利于保护基金管理人的合法权益

试题答案：D

4、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）。

A、中位数

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

试题答案：D

5、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式的说法，错误的是（ ）。

A、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易

B、非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让

C、非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让

D、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

试题答案：A

6、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（ ）。

A、基本信息

B、财务状况

C、诚信记录

D、教育经历

试题答案：D

7、证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（ ）。

A、罚款

B、没收违法所得

C、警告

D、撤销业务许可

试题答案：D

8、下列关于股份有限公司收购本公司股份的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的20%

Ⅱ.公司减少注册资本而收购本公司股份的，应当经股东大会决议

Ⅲ.公司与持有本公司股份的其他公司合并而收购本公司股份的，应当经股东大会决议

IV.公司与持有本公司股份的其他公司合并而收购本公司股份的，应当在12个月内转让或注销

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

9、下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（ ）。

I.证券账户的设立是证券登记结算公司的职能

II.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

III.证券公司在为客户开立证券账户，应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查

IV.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致，证券公司应当对其进行分类管理

A、I、III

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

试题答案：A