2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（4）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（4）”，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固知识点！如需获取更多试题，请查看证券从业资格考试题库。

1、证券公司风险管理部门应当向（ ）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A、股东（大）会

B、董事会

C、经理层

D、监事会

试题答案：C

2、关于法的概念，普遍的理解是（ ）。

A、法是由制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称

B、法是由制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称

C、法是由制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称

D、法是由制定或认可并由强制力保证实施的行为规范的总称

试题答案：D

3、根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（ ）。

A、没收违法所得

B、责令改正

C、处以罚款

D、给予警告

试题答案：A

4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（ ）。

A、最近1年末净资产不低于500万元的法人

B、经行业协会备案的私募基金

C、经行业协会登记的私募基金管理人

D、证券公司资产管理产品

试题答案：A

5、根据《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资咨询机构执业规范》等规定，下列关于证券投资咨询人员的说法错误的是（ ）。

A、从事证券期货投资咨询人业务的人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类

B、从事证券投资顾问业务的营销，客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的人员，不属于证券从业人员

C、从事证券期货投资咨询业务必须取得中国证监会的业务许可

D、从事证券期货投资咨询业务的人员，必须未受过刑事处罚或者与证券，期货业务有关的严重行政处罚

试题答案：B

6、下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（ ）。

A、至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B、有1亿元人民币以上的注册资本

C、有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

试题答案：D

7、证券投资基金托管人应当履行的职责包括（ ）。

I.按照规定召集基金份额持有人大会

II.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

II复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

IV.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

A、I、II、III、IV

B、I、II、IV

C、II、III

D、I、II、IV

试题答案：A

8、根据《合伙企业法》，普通合伙人的出资方式包括（ ）。

Ⅰ.货币

Ⅱ.知识产权

Ⅲ.土地所有权

Ⅳ.劳务

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B