2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（5）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（5）”，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固知识点！如需获取更多试题，请查看证券从业资格考试题库。

1、下列关于任命期货交易所负责人的说法中，错误的是（ ）。

I.2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人

II.2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2015年6月被任命为期货交易所负责人

III.2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2018年8月被任命为期货交易所负责人

IV.2016年3月因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人

A、I、II、IV

B、I、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

试题答案：D

2、《股票质押回购交易业务协议》应当明确约定融入方融入资金不得直接或间接用于（ ）。

Ⅰ.实体经济生产经营

Ⅱ.新股申购

Ⅲ.通过竞价交易买入上市交易的股票

Ⅳ.投资于被列入相关部委发布的淘汰类产业目录

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（ ）。

I.证券公司经营经纪业务

II.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务

III.证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务

IV.证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

试题答案：B

4、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（ ）。

I.发行数额在300万元以上的

II.伪造、变造机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

III.利用募集的资金进行违法活动，或伪造相关文件或者相关凭证、单据的

IV.转移或者隐瞒所募集资金的

A、II、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、IV

试题答案：A

30、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（ ）。

I.自由资金和证券

II.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

III.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

IV.依法筹集的其他资金和证券

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

试题答案：D

5、在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（ ）。

I.制定融资融券业务的基本管理制度

II.制定融资融券业务操作流程

III.制定融资融券合同的标准文本

IV.确定对单一客户和单一证券的授信额度

A、II、IV

B、I、III、IV

C、I、II、IV

D、II、III

试题答案：A

6、上市公司申请发行新股时，股东大会应就（ ）做出决议。

I.新股种类及数额

II.新股发行价格

III.新股发行的起止日期

IV.向原有股东发行新股的种类及数额

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II、IV

试题答案：B

7、关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（ ）。

I.《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违规罚则

II.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施

III.证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等

IV.《证券期货投资者适当性管理办法》要求自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、IV

D、II、III

试题答案：D