2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（7）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（7）”，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固知识点！如需获取更多试题，请查看证券从业资格考试题库。

1、根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（ ）。

A、侵权责任

B、代销的付款方式及日期

C、代销的期限及起止日期

D、代销证券的种类、数量、金额及发行价格

试题答案：A

2、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（ ）。

A、公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还

B、公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议

C、公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担

D、公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承

试题答案：C

3、证券公司合规负责人由（ ）决定聘任、解聘。

A、股东大会

B、总经理

C、监事会

D、董事会

试题答案：D

4、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）。

A、中位数

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

试题答案：D

5、根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（ ）。

A、不需要加算利息

B、加算银行同期贷款利息

C、加算银行同期存款利息

D、加算金融同业存款利息

试题答案：C

6、证券公司自营业务禁止性行为不包括（ ）。

A、假借个人名义进行自营业务

B、由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C、将自营业务与经纪业务混合操作

D、将自营账户借给他人使用

试题答案：B

7、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（ ）可以从事客户账户及客户资金存管等业务活动。

A、合规管理人员

B、技术人员

C、证券经纪人

D、柜台经办人员

试题答案：D

8、下列关于合伙企业财产的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资

Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产

Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其他的合伙人一致同意

Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

9、下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利

Ⅱ同次发行的同种类服票，每股的发行条件应当相同

Ⅲ同次发行的同种类服票，每股的发行价格应当相同

Ⅳ因机构认购股份数额较大，其每股支付的价款，可以低于个人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A