2022年7月证券《法律法规》考试真题及答案

证券市场基本法律法规 责任编辑:郭蓉 2022-08-09

摘要:各位考生,为帮助大家更好的完成证券从业资格考试,小编为大家整理了部分2022年7月证券从业考试《证券市场基本法律法规》的真题及答案,一起来学习测试一下吧。

2022年证券从业资格考试分为统一考试、专场考试和云考试,其中2022年7月举办了一场证券从业资格(专场)考试。考试结束后,小编收集整理了部分2022年7月《证券市场基本法律法规》真题及答案。更多试题信息欢迎大家关注希赛网证券从业资格考试题库

2022年7月证券《法律法规》考试真题及答案

1、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》),下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法,错误的是()

A.证券公司入股区域性股权市场运营机构,应当采取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立

B.证券公司在区域性股权市场开展相关业务,应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

C.证券公司及其从业人员违反该规范,中国证监会相关派出机构将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

D.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实该规范及相关自律要求情况的监督检查

2、证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内,将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报()备案。

A中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.证券交易所

D.中国证监会相关派出机构

3、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由()组成。

I主承销的证券公司

II参与承销的证券公司

III证券投资咨询机构

Iv做市商

A.I、III

B.I、II

C.II、 IV

D.II、III

4、下列关于证券公司融资管理基本要求的说法,正确的有()

I分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

II加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额

III加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并不定期评估市场融资和资产变现能力

IV密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响

A.II、 III

B.I、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

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