证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（10.21）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（  ）、认定为不适当人选等监管措施。

Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话

Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

2、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（  ）。

Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章

Ⅱ．对品种的上市进行监督管理

Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况

Ⅳ．对期货业协会的活动进行指导和监督

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

3、下列选项中，属于股东会职权的有（  ）。

1．决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ．选举和更换全部董事

Ⅲ．审议批准董事会的报告Ⅳ．对发行公司债券作出决议

A．ⅢⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅣ

D．ⅡⅣ

4、在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（  ）。

Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行

Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

5、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括（  ）。

Ⅰ．发行价格Ⅱ．发行数量Ⅲ．市盈率Ⅳ．发行方式

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

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