2022年《证券市场基本法律法规》考试知识点

证券从业资格 责任编辑:郭蓉 2022-11-03

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试题练习

1、依法设立公司的下列事项发生变更时,需要办理变更登记的有(  )。

Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所

Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

2、非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券,可采取的处罚措施有(  )。

Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ.没收违法所得

Ⅲ.违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B.Ⅲ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅱ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

3、下列情形中,不得收购上市公司的有(  )。

Ⅰ.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态

Ⅱ.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

Ⅲ.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

Ⅳ.收购人最近5年有严重的证券市场失信行为

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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